पोर्टफोलियो सलाहकार(portfolio consultant) क्या है ?

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    पोर्टफोलियो सलाहकार के सामान्य उत्तरदायित्व क्या है बताइये ?

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      पोर्टफोलियो सलाहकार वह व्यक्ति होता है जो अपने ग्राहक के साथ एक अनुबंध के अंतर्गत उसे सलाह देता है तथा उसकी और से प्रतिभूतियो के पोर्टफोलियो का प्रबंधन, प्रशासन एवं कोषों की प्रबंध व्यवस्था करता है

      पोर्टफोलियो सलाहकार के सामान्य उतरदायित्व निम्न है |

      1. ग्राहकों को प्रपत्र उपलब्ध कराना ­- पोर्टफोलियो सलाहकार का यह भी उतरदायित्व है की वह प्रकट किये जाने वाले प्रपत्र ग्राहकों को उपलब्ध कराये |
      2. ग्राहकों के निर्देशानुसार कार्य करना – पोर्टफोलियो सलाहकार ग्राहक के कोष का प्रबंध व्यक्तिगत या स्वतंत्र रुप से कार्य करता है | उसे अपने ग्राहकों के निर्देशानुसार कार्य करना पड़ता है इस सम्बन्ध मे उसके उत्तरदायित्व निम्न है
      • वह ग्राहक के कोष को एक प्रन्यासी के रुप मे प्रयोग करेगा |
      • वह ग्राहक से 5 लाख से कम का कोष या प्रतिभूतिया स्वीकार नहीं कर सकता |
      • उसे सभी ग्राहकों के कोष को अनुसूचित वाणिज्यक बैंक मे अलग अलग खाते मे रखना होगा |
      1. ग्राहकों की धनराशि का केवल निवेश करना एवं ग्राहकों की प्रतिभूतियो के पोर्टफोलियो का प्रबंधन करना – वह ग्राहकों की प्रतिभूतिया या धनराशि को अनुबंध की शर्तो के अनुसार ही निवेश या प्रबंध करेगा | तथा ग्राहकों द्वारा अधिक्रत किये जाने पर ही प्रतिभूतियो का सोदा करना चाहिए |
      2. लेखा पुस्तके, अभिलेख एवं प्रपत्र संभाल कर रखना – प्रत्येक लेखा वर्ष की समाप्ति पर लाभ-हानि खाते, चिट्ठा, अंकेक्षण की रिपोर्ट व वित्तीय स्थति आदि की एक-एक प्रति रखनी चाहिए |
      Answered on December 26, 2017.
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